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西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法

2019-01-16 15:39:43

總則
 
第一條 為了維護產權交易市場規范有序、誠信和諧的交易秩序,保障交易安全,防范交易風險,保護交易各方當事人的合法權益,西南聯合產權交易所(以下簡稱“本所”)依據《中華人民共和國合同法》等相關法律法規,結合實際,制定本辦法。
第二條 本所全部交易業務適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的交易資金包括交易保證金(以下簡稱保證金)和交易價款。
第四條 本所實行交易資金統一進場結算制度,開設獨立的結算賬戶對交易資金進行保管,保證資金安全。交易資金對交易各方實行無息結算。
第五條 交易資金交納方式和幣種
交納方式:轉帳支票、電匯、網銀等,不接受采用現金的方式存入本所資金結算賬戶。
交納幣種:原則上以人民幣進行結算。交易資金使用跨境人民幣交納的,按照國家相關規定辦理結算。外國投資者參與受讓交納外幣的,按照國家外匯管理局以及中國人民銀行外匯結算管理的有關規定執行,交易價款全額場外結算,保證金原渠道退回。本所原則上不進行結匯,不承擔匯兌損失。
第六條 交納人在交納交易資金時,應正確填寫系統提供的識別碼,若因自身漏填、錯填、填報不規范、補報不及時等原因造成在規定時間內無法及時參與交易所引發的后果,由交納人自行負責。
第七條 交易資金的交納人名稱應與報名人的名稱一致。若不一致,按交納人交納時填寫的識別碼確認對應的報名人,沒有填寫識別碼的,需提供報名人簽字或蓋章的轉款憑證。
涉及聯合體報名的,應當提供聯合體協議。

 
交易保證金結算
 
第八條 本辦法所稱交易保證金,是指意向投資方按公告要求繳納用于保證參與交易、遵守交易規則、履行承諾的貨幣資金。
第九條 交易保證金的設置、處置應當遵循公開、公平、公正及合理、適當的原則。
第十條 交易保證金來源的合法性由交納主體負責。
第十一條 掛牌申請人可以在提出信息發布申請時設置保證金條款,明確保證金的交納金額、交納方式、交納期限和保證事項、處置方式等內容。
掛牌申請人提出的處置方式不得與本辦法之規定相沖突。
保證金金額一般不超過掛牌價的30%。
第十二條 本所對掛牌申請人設置的保證金條款進行審核,對保證金進行管理,提供保證金結算等相關服務,并依據轉讓信息披露的內容和相關約定對保證金進行處置。
第十三條 意向投資方參與交易的,應當按照項目公告的要求,按期、足額交納交易保證金至本所指定的資金結算賬戶。
涉及動態報價的,意向投資方可以在動態報價項目整體結束前,追加交納保證金。
本所向各意向投資方收取的保證金數額應當相同。
意向投資方未按項目公告要求按期、足額交納交易保證金的,不具備參與交易的資格。
意向投資方保證金交納不得采用現金交納方式。
第十四條 意向投資方交納保證金應按照報名提示正確填寫識別碼。若因意向投資方未填寫識別碼或識別碼填寫錯誤造成本所無法及時確認其投資資格的,由意向投資方自行承擔責任。
非本人賬戶交納保證金的,意向投資方應當提供本所認可的代付相關證明材料。
第十五條 意向投資方經本所確認為投資方后,交納的保證金原則上應首先沖抵其應支付的服務費用;若有余額,依據公告要求或本辦法相關規定,轉為交易價款或其他款項。
第十六條 符合下列條件之一的,本所應當退還保證金:
(一)意向投資方在其受讓資格尚未獲得本所或掛牌申請人確認前,向本所提出退還保證金申請的;
(二)動態報價項目中,已經有標的成功出價,意向投資方向本所提出退還保證金申請,且申請人為非最高報價人的;
(三)投資方已付清全部交易價款或分期付款的首期款,以及交易服務費,且保證金按照約定不轉為其它用途的;
(四)意向投資方未被確認為投資方的;
(五)中止交易時,與導致中止交易事項無關的意向投資方申請退還交易保證金的;
(六)終結交易的;
(七)其他人民法院判決或仲裁機構仲裁應當退還交易保證金的情形。
本所應當在上述情形發生之日起5個工作日內,一次性、原額、原途徑、無息退還保證金,退還不得采用現金形式。
第十七條 當發生下列情形時,本所不予退還保證金:
(一)意向投資方經本所確認為投資方后,投資方無正當理由拒不簽署交易合同,且逾期時間超過一個月的;
(二)交易合同生效后,投資方無正當理由未按合同約定支付交易價款,且逾期時間超過一個月的;
(三)意向投資方故意提供虛假、失實材料造成掛牌申請人或本所損失的;
(四)意向投資方通過參與交易獲取掛牌申請人或交易相關方的商業機密,侵害掛牌申請人或交易相關方合法權益的;
(五)意向投資方違反法律法規或交易所交易規則,采取不正當競爭行為,影響公平交易的;
(六)意向投資方違反其在參與交易過程中做出的承諾的;
(七)意向投資方被確認投資資格后,單方退出交易,拒絕參加后續競買程序的;
(八)意向投資方被確認為投資方后,明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的;
(九)意向投資方被確認為投資方后一個月內無正當理由拒絕簽訂交易合同的;
(十)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時,因意向投資方自身原因而無法獲得政府相關部門批準的;
(十一)交易各方共同同意要求劃轉的;
(十二)其他依據交易規則或法律規定不予退還保證金的情形。
投資方參與多個標的交易的,投資方發生上述所列行為之一的,應以投資的標的所對應的保證金數額為限進行處置。
第十八條 意向投資方或投資方發生本辦法第十七條所列情形之一的,本所有權以投資方交納的保證金總額為限,并在投資方交納的保證金中扣除投資方和掛牌申請人應支付的服務費用;若有余額,將余額劃轉至掛牌申請人的指定賬戶。
第十九條 中止交易情形消除后恢復交易的,已退還交易保證金的意向受讓方應當在恢復公告期內重新交納交易保證金,否則不具備參與受讓的資格。
第二十條 涉及司法拍(變)賣項目,人民法院另有規定的,從其規定。
第三章 交易價款結算
第二十一條 交易結束后,本所及時通知投資方支付價款。
第二十二條 本所在確認已收到應收交易價款和掛牌申請人和投資方的服務費,且下列條件之一成就之日起5個工作日內,辦理交易價款劃轉手續:
(一)交易公告、產權交易合同中關于交易價款劃轉的特別約定;
(二)掛牌申請人、投資方共同提交劃轉交易價款的書面文件的;
(三)掛牌申請人、投資方共同明確權屬變更或資產交割已完成,符合交易價款劃轉條件。
第二十三條 劃出的交易資金原則上不能由第三方代收。確需代收的,須提交轉讓行為批準機構書面同意的文件及轉讓方與代收方共同提供的書面說明。
第四章 附則
第二十四條 本辦法解釋權、修訂權歸本所。
第二十五條 本辦法自2019年1月1日起施行,原《西南聯合產權交易所交易保證金處置辦法》自本辦法施行之日起廢止。
 

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