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西南聯合產權交易所交易業務通用規則

2019-01-16 15:04:53

第一章  總則
第一條 為進一步規范西南聯合產權交易所(以下簡稱“本所”)項目掛牌和交易行為,本所依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等有關規定,結合實際,制定本規則。
第二條 本規則適用于在本所公開掛牌征集意向投資方,通過網絡競價、招投標、拍賣或協議等方式確定最終投資方的交易業務。
交易業務范圍包括但不限于股權轉讓、資產轉讓、企業增資、資產合作、資產招租等業務,其中資產轉讓的范圍包括但不限于生產設備、房產、在建工程以及土地使用權、債權、知識產權等資產的轉讓。
第三條 本所組織交易的標的應當權屬清晰,不存在法律法規禁止或者限制交易的情形。已設定擔保物權的交易,應當符合《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國擔保法》等有關法律法規規定。涉及政府社會公共管理事項的,應當依法獲得政府有關部門的審批。
第二章  業務受理
第四條 股權轉讓或資產轉讓項目中的轉讓方、企業增資項目中的增資企業、資產合作項目中的征集方、資產招租項目中的出租方(以下統稱“掛牌申請人”)在本所掛牌交易的,應向本所提交交易標的權屬證明材料。交易標的的所有權不屬于掛牌申請人的,應當提交有權處置的相關證明材料。相關法律法規或政策有特別規定的,從其規定。
第五條 掛牌申請人對提交材料的真實性、完整性、準確性負責。
第六條 本所對掛牌申請人提交的材料進行形式審查。符合齊全性要求的,本所予以受理。
第七條 本所受理交易業務應當與掛牌申請人簽訂交易服務協議。
第八條 掛牌申請人應按本所要求提供披露信息的紙質和電子文檔材料,并對披露內容的真實性、完整性和準確性負責。
第九條 信息披露包括但不限于以下內容:
(一)掛牌申請人和交易標的的基本情況;
(二)交易條件和掛牌底價;
(三)投資方資格條件以及報名時應當遞交的報名材料和應當交納的保證金金額;
(四)優先購買權人是否放棄優先購買權,以及其它對交易有重大影響的相關信息;
(五)選擇投資方的方式和相關判斷標準;
(六)掛牌申請人對交易行為的合規性以及提供材料的真實性、完整性、準確性的承諾;
(七)其他需要披露的事項。   
第十條 掛牌申請人應當披露交易保證金的交納數額、交納期限,以及交易保證金的處置方式。
交易保證金的處置方式不得違反《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》的相關規定。
第十一條 掛牌申請人可以根據交易標的情況確定選擇投資人的方式。
第三章  發布交易信息
第十二條 本所依據掛牌申請人提交的信息正式披露申請及其相關材料,如實發布交易信息。
掛牌申請人在信息正式披露前可以向本所申請進行信息預披露。
第十三條 首次信息正式披露的時間以本所網站信息正式披露時間為準。
第十四條 首次信息正式披露的期限應當不少于5個工作日。本所網站發布公告之日為公告起始日。
第十五條 信息正式披露期間,掛牌申請人不得擅自變更公告內容。
非因掛牌申請人原因或其他不可抗力因素可能導致對交易標的價值判斷造成影響的,掛牌申請人應及時調整補充披露信息內容,并延長信息正式披露時間。延長時間應當不少于3個工作日。
由于掛牌申請人原因確需變更公告內容的,應當重新進行信息正式披露。
第十六條 信息正式披露期間,本所可以要求掛牌申請人對披露內容作出補充說明。但補充說明對公告內容作出實質性變更的,應當重新進行信息正式披露。
第十七條 信息正式披露期滿未征集到意向投資方的,掛牌申請人可以申請延長信息正式披露時間或降低掛牌底價、變更交易條件。
降低掛牌底價或變更交易條件的,應當重新進行信息正式披露。
第四章 登記意向投資方
第十八條 信息披露期間,本所接受意向投資方咨詢,按規定提供查閱資料,協助開展盡職調查。掛牌申請人應在必要時提供協助。“投資方”是指股權轉讓或資產轉讓項目中的受讓方、企業增資項目中的投資方、資產合作項目中的合作方、資產招租項目中的承租方
第十九條 意向投資方應按照公告和本所要求提交報名申請和相關材料,并交納交易保證金。
意向投資方應對報名材料的真實性、完整性、準確性負責。
第二十條 意向投資方在報名時應當承諾符合國家法律、法規、規章、規范性文件規定的資格條件和公告要求的投資方資格條件,接受公告要求的交易條件,并遵守本所相關的交易規則。
第二十一條 本所對意向投資方進行登記。
第二十二條 本所對意向投資方提交的申請和材料進行審核。
投資方資格條件需要掛牌申請人確認的,掛牌申請人應在收到本所的資格確認意見后5個工作日內作出書面回復;逾期未予回復的,視為同意本所的意見。未經本所同意,掛牌申請人不得將確認意見告知相關方。
第五章  組織交易簽約
第二十三條 本所按照公告披露的投資方選擇方式和本所相關的交易規則,選擇確定投資方。
第二十四條 優先購買權人主張優先購買權的,應按照相關法律法規以及《西南聯合產權交易所優先購買權行權規則》的相關規定,行使優先購買權。
第二十五條 本所在確定最終投資方后次日起3個工作日內,組織交易雙方簽訂交易合同。交易合同簽訂后,本所予以備案。
第六章  結算交易資金
第二十六條 本所實行交易資金統一進場結算制度,本所開設獨立的結算專用賬戶,組織收付交易資金,保證結算賬戶中交易資金的安全,不得挪作他用。
第二十七條 交易資金原則上以人民幣計價,以貨幣進行結算。
第二十八條 交易資金包括交易保證金和交易價款。
交易保證金是意向投資方按公告要求交納用于保證參與交易、遵守交易規則、履行報名承諾的貨幣資金。
交易價款是投資方依據交易合同的約定向掛牌申請人支付用于投資交易標的的貨幣資金。
第二十九條 本所按照公告要求和《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》的相關規定處置交易保證金、辦理結算。
第三十條 本所確定投資方后,交易雙方應當按照本所的服務費收費標準或合同約定向本所支付相關服務費用。
第三十一條 交易合同生效后,投資方應當在約定的期限內支付交易價款至指定賬戶。
第三十二條 確定投資方后,發生以下情形之一的,本所已收取的服務費用不予退還:
(一)交易雙方或一方拒不認可本所確定的交易結果,或拒不簽訂交易合同的;
(二)因掛牌申請人或投資方的原因導致交易合同訂立后不能生效的;
(三)交易雙方協商解除交易合同的;
(四)人民法院判決或調解解除交易合同的。
第七章 出具交易憑證
第三十三條 交易合同生效后,投資方按照合同約定支付交易價款,且交易雙方付清服務費用后,本所在3個工作日內出具交易憑證。
第三十四條 交易價款不通過本所結算的,本所在掛牌申請人提交投資方的付款憑證后出具交易憑證。相關法律法規或政策有不同規定的,從其規定。
第三十五條 投資方逾期支付交易價款的,本所在取得掛牌申請人的同意后出具交易憑證。
第三十六條 交易憑證一般應載明如下事項:項目編號、簽約日期、掛牌起止日、掛牌申請人、投資方、交易標的、交易方式、掛牌底價、成交價格、交易價款支付方式。
交易憑證使用統一格式打印,加蓋本所交易鑒證專用章后生效,手寫、涂改無效。
第八章  中止、終結交易
第三十七條 本規則所稱中止交易,是指在交易進程中,出現妨礙交易活動且嚴重影響交易按規定程序正常實施的情形時,本所暫停交易的行為。
第三十八條 本規則所稱終結交易,是指在交易進程中,出現妨礙交易活動且嚴重影響交易按規定程序正常實施的情形,經本所或有權機構調查核實并確認無法消除時,本所終結交易的行為。
第三十九條 交易過程中發生以下情形之一的,交易相關方或其他利害關系人可以向本所提出中止交易的申請,本所也可以直接作出中止交易的決定:
(一)交易標的權屬發生糾紛的;
(二)意向投資方在參與交易過程中存在違反規定或約定,弄虛作假,惡意串通,對掛牌申請人、本所工作人員或其他相關人員施加影響,擾亂交易活動的正常秩序,影響交易活動的公正性的;
(三)法院、仲裁機構生效的判決、裁定、裁決或行政機關的行政行為影響交易正常進行的;
(四)本所或本所使用的第三方網絡競價服務平臺的競價服務器軟硬件故障、網絡故障、競價系統故障、競價參數錯誤等技術故障影響交易正常進行的;
(五)本所認定的影響交易進程的其他事項。
第四十條 中止交易的,中止期限由本所根據交易項目具體情況確定,原則上不超過30日。
中止交易期間,本所應對中止事項進行調查核實或組織雙方當事人對爭議事項進行調解;有權依據有關規定和調查調解情況作出取消受讓資格、扣除保證金等書面決定。
中止交易期間,意向投資方可以向本所提出退還交易保證金的申請。
第四十一條 中止交易情形消除后,本所應盡快恢復交易,并向相關當事人出具書面意見。
在信息正式披露期間中止的,恢復后信息繼續披露時間不少于3個工作日,且累計披露時間不少于5個工作日。
第四十二條 中止期限屆滿后中止情形仍未消除的,本所可以根據實際情況適當延長中止期限,也可以作出終結交易的決定。
第四十三條 交易過程中發生以下情形之一的,交易相關方或其他利害關系人可以向本所提出終結交易的申請,本所也可以直接作出終結交易的決定:
(一)掛牌申請人或標的企業解散、注銷的;
(二)掛牌申請人或投資方無法定理由不推進交易進程,經本所催辦仍不作為的;
(三)經確認交易活動無法繼續實施的其他情形。
第四十四條 中止或終結交易決定自作出之日起執行。本所應將中止或終結交易決定書面告知相關當事人或主管部門,并在網站上予以公告。
第四十五條 交易相關方或其他利害關系人申請中止或終結交易的,應當提交書面申請說明事實理由,并提供相關證明材料。本所應在5個工作日內作出是否中止或終結交易的書面決定。本所駁回申請的,應書面說明理由,當事人可以向本所的監管機構提出書面異議。
第四十六條 因當事人的違法違規行為導致交易活動中止或終結,造成經濟損失或其他損失的,由當事人承擔相應的法律責任。
第九章 附 則
第四十七條 涉及交易主體資格審查、反壟斷審查等政府審批事項的,按照相關規定執行。
第四十八條 投資方為境外投資者的,應當符合外商投資產業指導目錄和負面清單管理要求,以及外商投資安全審查有關規定。
第四十九條 使用跨境人民幣或外幣交納交易資金的,按照國家相關規定辦理結算。
第五十條 其他本所制定的企業國有資產交易專門規則另有的規定的,適用其規定
第五十一條 交易過程中發生爭議的,當事人可以向本所申請調解。
第五十二條 本規則的解釋權、修訂權歸本所。
第五十三條 本規則自2019年1月1日起施行。

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