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項目詳情

標的名稱: 四川三星通用航空有限責任公司增資改制
項目編碼: G62019SC1000005 擬融資金額(掛牌價格)(萬元): 7843.6991
價格說明: ——
首次掛牌公告期: 40個工作日 首次掛牌起始日期: 2019-06-28
擬新增注冊資本(萬元): 5060.451 掛牌截止日期: 2019-12-19
增資新股東股權占比(%): 49 增資新股東占有股份數: ——
是否允許聯合體投資:
增資企業簡況
增資企業基本情況 增資企業名稱 四川三星通用航空有限責任公司
所屬行業 航空運輸業
所屬地區 四川     成都市    成華區
增資企業統一社會信用代碼 91510000738317151G
注冊資本 5267萬人民幣
股本總額 ——
法定代表人/負責人 文興忠
經營規模 小型
企業類型 有限責任公司
經濟類型 國有獨資公司(企業)/國有全資企業
職工人數
經營范圍 經營通用航空(經營項目及期限以許可證為準)。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)。增資企業通用航空企業經營許可證批準項目為:陸上石油服務、人工降水、醫療救護、航空探礦、空中游覽、私用或商用飛行駕駛執照培訓、航空器代管業務;航空攝影、空中廣告、氣象探測、科學試驗、城市消防、空中巡查;飛機播種、空中噴灑植物生長調節劑、空中除草、防治農業病蟲害、草原滅鼠、防治衛生害蟲、航空護林、空中拍照。?
增資企業簡介 四川三星通用航空有限責任公司根據民航財函【2002】179號文件批準,由中國民用航空飛行學院于2002年4月29日出資成立的甲類通用航空公司。目前四川三星通用航空有限責任公司主營業務包括:人工增雨、氣象探測、航空攝影、航空護林等。四川三星通用航空有限責任公司成立17年以來,多次承擔國家重大活動的天氣保障和救災工作,包括2007年西南大旱救災、2008年北京奧運會、殘奧會、5.12汶川大地震、2009年中華人民共和國六十年大慶、西博會、2013年4.20雅安地震、2014年青奧會、亞太峰會、2015年央視春節聯歡晚會現場天氣保障、2016年浙江G20峰會、G20財長央行行長會、2017年朱日和閱兵、內蒙古建區70周年、十三屆全運會、大興安嶺5.02森林滅火、茂縣山體垮塌、九寨溝地震、2018年寧夏建區60周年大慶、首屆中國國際進口博覽會、大興安嶺森林火災搶險救災、2019年涼山木里森林火災增雨滅火、海軍節和世園會天氣保障,得到普遍的肯定與眾多的榮譽。
增資前企業股東及持股比例
序號 前十位股東名稱 持股比例
1 中國民用航空飛行學院 100 %
主要財務指標

(萬元)
2018  年 營業收入(萬元) 利潤總額(萬元) 凈利潤(萬元)
2492.9 187.33 187.33
資產總額(萬元) 負債總額(萬元) 凈資產(所有者權益)(萬元)
5905.71 2468.62 3437.09
審計機構 北京中天恒會計師事務所有限責任公司
備注 ——
以下數據出自最近一期企業財務報表(單位:萬元)
報表日期 營業收入(萬元) 利潤總額(萬元) 凈利潤(萬元)
2019-05-31 1892.15 9.91 9.91
報表類型 資產總額(萬元) 負債總額(萬元) 凈資產(所有者權益)(萬元)
月報 5525.58 3077.02 2448.56
備注 ——
評估信息
標的企業評估核準或備案情況 評估機構(估值機構) 銀信資產評估有限公司四川分公司
評估基準日 2018-07-31
評估核準(備案)機構 中國民用航空局
核準(備案)日期 2019-06-10
標的對應評估價值(萬元) 8113
賬面凈值(萬元) 3437.09
備注 本次評估最終選取收益法評估結果作為評估結論
重要信息披露 重大事項及其他披露內容

? ? ?一、增資改制完成后,三星通航(增資企業)注冊資本將達到10327.451萬元,投資者持有三星通航49%的股權。投資者以前款確定的價格為底價對三星通航增資,即需向三星通航注入不低于7843.6991萬元資金,其中5060.451萬元作為注冊資本,剩余部分計入三星通航資本公積。

? ? ? ? 二、三星通航的員工安置

截至2019年3月25日,公司共有員工107名,其中由中國民用航空飛行學院(中飛院)調派的事業編制員工20人、聘用制員工79人、勞務用工8人。

1、事業編制人員的安置

事業編制人員實行過渡期政策,過渡期的具體時間原則上不超過1年,在增資改制后由中飛院與投資者研究確定。過渡期滿,三星通航實行擇優用人及雙向選擇的方式聘用。事業編制人員可根據三星通航屆時出臺的薪酬制度、績效考核制度以及個人意愿等多方面因素做出決定,愿意和適宜留在三星通航工作的事業編制員工,在與中飛院合法解除事業編制人事關系后由三星通航依法依規聘用,不再保留事業人員身份;不愿意或不適宜留在三星通航工作的事業編制員工,調回中飛院,由中飛院安排工作。

2、聘用員工的安置

根據《勞動合同法》第三章 《勞動合同的履行和變更》第三十三條的規定,用人單位變更名稱、法定代表人、主要負責人或者投資人等事項,不影響勞動合同的履行。因此,在增資改制后,三星通航的聘用制員工與勞務用工人員繼續執行原有聘用合同與勞務合同。

三、三星通航債權債務的處理

1、三星通航不涉及金融機構債權債務及對外擔保,日常經營性相關債權債務由三星通航繼續享有和承擔。

2、增資協議簽訂后5個工作日內,投資方將增資全部款項(投資方前期所支付的保證金款項自動轉化抵充為增資款項)一次性支付至西南聯合產權交易所指定賬戶,經西南聯合產權交易所查驗無異后按協議規定轉入增資企業公司賬戶。

3、自投資方全部增資款項最終支付至增資企業賬戶之日為增資企業增資的交割日,即投資方自該日起為增資企業股東,享有認購股權比例項下的全部股東權利、承擔股東義務。

4、 增資企業評估基準日2018年7月31日至增資交割日期間的損益承擔:因增資企業盈利而增加的凈資產,由增資企業以貨幣(人民幣)形式上交中飛院;因增資企業虧損而減少的凈資產,由中飛院以改制以后在增資企業應分得的股利補足。

四、增資改制后公司的治理結構

1、股東會(公司權力機構)

按股權比例行使表決權。

2、董事會(公司決策機構)

董事會由7名董事組成,中飛院委派4名董事,投資者委派3名董事(包括職工董事1名、由職工代表大會選舉產生)。董事長由控股股東提名、經董事會選舉產生,作為公司法定代表人。

3、經理層(公司經營層)

三星通航設總經理1人、副總經理3人、財務總監1人(兼副總經理),按《公司法》和《公司章程》由董事會聘任。

4、監事會

監事會由3名監事組成,中飛院與投資者各委派1名監事,職工監事1名由職工代表大會選舉產生,監事會主席由過半數監事選舉產生。

五、意向投資方報名時須做好對標的的情況、可能發生的費用和存在的風險等進行盡職調查和充分了解,須認真考慮所涉及的政策法規、行業、市場、行政審批等不可預計的各項風險因素,成功競得后不得提出任何異議,同時承擔可能存在的一切交易風險。

六、本次增資產生的相關稅、費由投資方和增資企業按照國家及西南聯合產權交易所的相關規定各自承擔。本次增資工商變更登記的費用由增資企業承擔。

七、本次增資改制需要說明的其他事項

(一)三星通航與四川省藏鼎投資管理有限公司的投資合作情況

1、投資合作的基本情況

2013年4月17日,三星通航與四川省藏鼎投資管理有限公司(以下簡稱“藏鼎公司”)簽訂《投資合作協議》及相關補充協議(以下稱“三星投資相關合作協議”),雙方投資成立四川三星通航投資管理有限公司(以下簡稱三星投資公司),注冊資本600萬元人民幣,其中:三星通航以飛行員、機務人員及地面人員資質等無形資產投資占股40%、作價240萬元人民幣,藏鼎公司以360萬元人民幣現金投資占股60%;但在三星投資公司實際驗資工商注冊時,由于三星通航公司資質、人員出資無法評估作價且并非《公司法》允許的出資形式,藏鼎公司代為出資240萬元最終完成了工商注冊。

2、三星投資相關合作協議未能依約履行的情況

三星通航與藏鼎公司投資合作成立三星投資公司的目的主要是雙方合作開展高教機培訓項目,后來由于三星投資公司的資質問題(未取得航空運營資質),雙方無法依照三星投資相關合作協議約定為三星投資公司購入飛機。故于2014年5月27日,雙方協定由三星通航自行通過融資租賃方式購買獎狀飛機1架開展相應業務,購買獎狀飛機需繳納保證金530.8萬元人民幣,保險、接機差旅費、機場地面服務費25.41萬元人民幣,共計約556.21萬元人民幣,由三星通航借由三星投資公司賬戶資金支付。2014年10月,三星通航購買的1架獎狀飛機抵達廣漢機場,因該架飛機未能取得相應適航證,尚不能實際運營,三星投資相關合作協議已無法完全履行,后獎狀飛機融資租賃費用由三星通航于2017年7月全部自行支付完畢(累計支付22,797,556.90元人民幣)。三星通航于2017年7月14日取得該飛機所有權,并于2017年10月19日和中飛院簽訂相關租賃合同,自2018年6月21日將獎狀飛機交付給中飛院使用。

3、三星投資相關合作協議履行糾紛情況

鑒于前述三星投資相關合作協議無法履行的情況,2015年8月,藏鼎公司提出退出該合作項目,并要求三星通航退還前期欠付的各項費用650.31萬元人民幣,當月三星通航隨即退還200萬元人民幣。2016年7月,三星投資公司以三星通航欠其購機款450萬元人民幣為由向人民法院提起訴訟,并申請財產保全。2016年10月至11月期間,雙方經人民法院協調達成民事調解,三星投資公司予以撤訴。截至2016年11月,三星通航已將三星投資公司墊付的尾款450.31萬元人民幣全部還清。

4、三星通航投資合作退股情況

綜合以上情況,因三星投資相關合作協議已無法履行,培訓項目與合作事宜予以終止,三星通航也從未委派人員參與三星投資公司實際的經營管理。2016年10月20日,三星通航就股權轉讓事宜與藏鼎公司達成有關約定,同時藏鼎公司簽署了《四川省藏鼎投資管理有限公司同意受讓股權承諾書》,約定將三星通航所持有的三星投資公司的40%的股權轉讓給藏鼎公司。

現相關股權轉讓工作正在實施中,三星通航將通過合法手段將該股權依法轉出。

5、三星投資公司目前工商信息情況

1)公司名稱:四川三星通航投資管理有限公司 ?

2)工商注冊號:510000000317564

3)類  型:商務服務業

4)法定代表人:文煥述

5)注冊資本:人民幣600萬元

6)成立日期:2013年6月6日

7)營業期限:2013年6月6日至無固定期限

8)登記機關:四川省工商行政管理局

9)住 ???所:成都市武侯區科華北路62號1棟2單元14樓2號

10)工商經營范圍:一般經營項目(以下范圍不含前置許可項目,后置許可項目憑許可證或審批經營):投資與資產管理。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

11)工商登記公司性質:其他有限責任公司

12)出資比例:四川省藏鼎投資管理有限公司(出資比例:60%);四川三星通用航空有限責任公司(出資比例:40%)

6、下一步的處置措施

三星通航對三星投資的股權轉讓十分重視,下一步將加強與藏鼎公司的協調與對接,在律師事務所的指導幫助下通過合法手段(包括但不限于提起訴訟要求藏鼎公司履行2016年10月20日同意受讓股權承諾書的方式)將所持有的三星投資全部股權依法轉出。

(二)三星通航與泉州美旗融資租賃有限公司關于改制重組的情況

2009年6月28日,中國民航飛行學院與泉州美旗物流管理有限公司簽署《改制重組協議》,該協議主要約定:根據國家對國有企業實行經濟管理體制改革相關政策及四川三星通用航空有限責任公司的發展需要,依據《中華人民共和國公司法》和其他相關法律、法規的規定按照現代企業的要求,對三星通航進行改制重組。經雙方友好協商,達成改制重組協議。

2009年7月22日,三星通航與美旗融資租賃有限公司簽訂《改制工作備忘錄》文件,雙方同意各支付人民幣20萬作為改制工作專項費用投入到相應改制項目之中,并以四川三星通用航空有限責任公司名義在中國民生銀行成都九眼橋支行開設銀行賬戶(賬戶名:四川三星通航有限公司,賬號:2009014210002342)。2009年7月30日,泉州美旗物流管理有限公司向該賬戶匯款人民幣20萬;2009年8月6日,四川三星通航有限公司向該賬戶匯款199,639.35元(該賬戶存有四川三星通航有限公司原有余額360.65元),雙方合計存入人民幣40萬元整(截止評估基準日,三星通航其他應付款-改制費用賬面金額為201,633.97元,本次評估時對銀行存款中的403,267.92元和其他應付款中的201,633.97元均按賬面價值列示)。但《改制重組協議》簽訂之后,雙方未開展改制重組有關實質性工作,該《改制重組協議》實際處于無法履行狀態。

鑒于上述情況,2017年9月22日,中飛院根據《改制重組協議》的第十五條第四款“未按照本協議第十三條約定時間開展改制重組實質性工作,可終止協議”的約定,按照簽訂協議時約定的通訊地址向泉州美旗物流管理有限公司通過快遞發送了《關于終止〈四川三星通用航空有限責任公司改制重組協議〉的函》,該等文件因收件人地址有誤被退回。為妥善解決《改制重組協議》終止事宜,2017年12月8日,中飛院在《人民法院報》上刊發《關于終止〈四川三星通用航空有限責任公司改制重組協議〉的告知函》,在規定時間內泉州美旗物流管理有限公司未采取任何響應措施。在履行完上述相關程序后,中飛院依法履行通知程序,解除了前述《改制重組協議》。

三星通航于2018年12月27日完成了民生銀行改制籌建專用戶的銷戶工作,余額403903.33元全額轉入了公司基本戶。

(三)其他詳見審計報告第九項“其他需說明的事項”及評估報告第十一項“特別事項說明”等內容。

八、意向投資者自本公告發布日起申請報名,以公告截止日為最終報名截止日。意向投資者請根據四川三星通用航空有限責任公司增資改制綜合評議辦法第五條意向投資者評議申報文件的要求提供申報文件,申報文件一式六份,并加蓋公章,裝訂并密封蓋章后于本公告截止日17:00前向西南聯合產權交易所遞交,密封封面應注明項目名稱及意向投資者單位名稱。

? ? ? ? 九、增資改制具體內容詳見包括但不限于增資協議、審計報告、評估報告、四川三星通用航空有限責任公司增資改制綜合評議辦法等資料。

原股東是否參與增資 不參與
管理層是否參與增資 不參與
員工是否參與增資 不參與
增資后企業股權結構

股東名稱

出資額

(萬元)

出資比例

中國民用航空飛行學院

5267

51%

投資者

5060.451

49%

合計

10327.451

100%

交易條件與投資方資格條件
交易條件 擬融資金額(萬元) 7843.6991
價款支付方式 一次性
增資達成或終結的條件

終止條件:若在西南聯合產權交易所掛牌超過12個月未能征集到符合條件的投資方,則此次增資終止。

投資方資格條件 投資方資格條件

1、意向投資人必須是在中華人民共和國登記注冊的、注冊資本3億元(含)人民幣以上并有效存續的國有企業或其下屬全資及控股公司,具有航空背景優先,本次增資擴股不接受聯合體報名。

2、本次融資方擬引入戰略投資人,故不接受私募投資基金、私募投資基金管理人等金融機構和企業參與本次增資。意向投資人應為航空相關企業,經營范圍須含通航作業類等項目(以營業執照登記信息為準)。

報名提交材料 根據公告要求,在公告期內提供相應報名材料
保證金詳細 交納金額(萬元) 1000
交納截止時間 2019-12-19 17:00:00
交納注意事項 交納資金以到達指定賬戶為準。不支持現金交納。
賬戶信息
賬戶名稱 西南聯合產權交易所有限責任公司
開戶銀行 中信銀行成都分行
賬號 7411010182600211211
保證事項

注:產權交易當事人沒有約定保證金處置方法的,按照《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》相關規定執行。

處置辦法

一、意向投資方經本所確認為投資方后,交納的保證金原則上應首先沖抵其應支付的服務費用;若有余額,依據公告要求或合同等其他相關規定,轉為交易價款或其他款項。其他意向投資方交納的保證金全額、原渠道、無息退還。

二、保證金不予退還的情形:

1、意向投資方經本所確認為投資方后,投資方無正當理由拒不簽署交易合同,且逾期時間超過一個月的;

2、交易合同生效后,投資方無正當理由未按合同約定支付交易價款,且逾期時間超過一個月的;
3、意向投資方故意提供虛假、失實材料造成掛牌申請人或本所損失的;
4、意向投資方通過參與交易獲取掛牌申請人或交易相關方的商業機密,侵害掛牌申請人或交易相關方合法權益的;
5、意向投資方違反法律法規或交易所交易規則,采取不正當競爭行為,影響公平交易的;
6、意向投資方違反其在參與交易過程中做出的承諾的;
7、意向投資方被確認投資資格后,單方退出交易,拒絕參加后續競買程序的;
8、意向投資方被確認為投資方后,明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的;
9、意向投資方被確認為投資方后一個月內無正當理由拒絕簽訂交易合同的;
10、交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時,因意向投資方自身原因而無法獲得政府相關部門批準的;
11、其他依據交易規則或法律規定不予退還保證金的情形。

三、意向投資方或投資方有上述行為之一的,本所有權以投資方交納的保證金總額為限,并在投資方交納的保證金中扣除投資方和掛牌申請人應支付的服務費用;若有余額,將余額劃轉至掛牌申請人的指定賬戶。

披露附件
名稱 操作
評估報告 下載
四川三星通用航空有限責任公司增資改制綜合評議辦法 下載
增資協議 下載
審計報告 下載
監管情況
產權轉讓行為批準情況 國資監管類型 中央企業
國資監管機構 中央其他部委監管
國家出資企業或主管部門名稱 中國民用航空局
國家出資企業統一社會信用代碼 111000000000141704
批準單位名稱 中國民用航空飛行學院
批準機構類別 其他
批準文件類型 批復
批準文件名稱或決策名稱 關于四川三星通用航空有限責任公司增資改制的批復
批準日期 2019-04-24
批準文號 飛院函[2019]50號
掛牌信息
掛牌公告期 自公告之日起40個工作日
無合格意向投資方 不變更掛牌條件,按照10個工作日為一個周期延長,直到征集到意向投資方
有合格意向投資方,征集到1家合格意向投資方 協議增資
有合格意向投資方,征集到2家合格意向投資方以上 綜合評議
其他披露信息
募集資金用途

根據增資企業的實際情況與市場前景,本著穩步發展、安全發展與重點發展原則,募集資金主要用于提升人工影響天氣飛機作業能力。如募集資金不足,則通過融資、貸款、其他資金平臺或合作經營等方式解決;如募集資金有剩余,則補充公司流動資金。

遴選方案

本次綜合評議得分由非價格因素得分、價格因素得分兩部分組成。其中,非價格因素得分是由評議委員會對意向投資者提交的申報材料按照評分標準進行評分;價格得分根據意向投資者報價結果按照評分標準評分。兩部分的得分之和即為投資者候選人的最終綜合得分。最終綜合得分最高者為中選的投資者(詳見四川三星通用航空有限責任公司增資改制綜合評議辦法)。

增資方案 詳見重大事項及其他披露內容。
增資條件

本次增資價款原則上采用貨幣形式一次性支付;不接受實物、知識產權、土地使用權、股權、債權等非貨幣出資形式。意向投資方被確定為投資方的,應在3個工作日內簽訂增資協議,并在簽訂之日起5個工作日內將增資款支付至增資企業指定賬戶(增資企業指定本次增資款通過西南聯交所專門設立的結算賬戶進行結算。)

與增資相關其他條件 ——
聯系方式
交易機構 項目咨詢聯系人: 楊先生 項目咨詢聯系電話: 028-86125934
項目報名聯系: 許女士 項目報名聯系電話: 028-86123311
交易須知

總則

第一條西南聯合產權交易所(以下簡稱“本所”)依據掛牌申請人委托,依照公開、公平、公正和誠實信用的原則,發布項目公告。

本所披露的項目相關信息均為參考性意見,不構成本所對任何人的承諾。任何單位或個人均無權以本所的名義做出有關交易的承諾,本所對此類承諾概不承擔任何法律責任。

第二條意向方(報名人)參與交易的,應當遵守本所的交易規則,并仔細閱讀本須知。

第三條意向方報名前應認真閱讀項目公告,西南聯合產權交易所交易風險提示書等內容,包括但不限于投資風險、項目情況、瑕疵披露、相關權利義務等。

第四條第四產權(www.dscq.com)為本所指定的網上交易平臺,意向方通過第四產權平臺參與交易。

關于網上報名的說明

第五條意向方參與交易,需通過第四產權平臺進行注冊、提交報名申請。

第六條本所已按照掛牌申請人的要求對標的現狀和已知的瑕疵、風險進行了披露,但該行為不能視為本所對標的物作出的品質保證,本所對此不承擔瑕疵擔保責任。

第七條意向方報名應具備公告要求的資格條件,對提交的主體身份信息和相關報名資格材料的真實性、完整性、合法性、有效性承擔法律責任,并確保其內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第八條意向方應在公告要求的有效報名時間段內按照第四產權平臺的提示提交報名材料,并交納足額保證金(以在規定時間內到達本所指定賬戶為準)。意向方須通過銀行轉賬方式交納保證金,并按照提示正確填寫識別碼。若因意向方未填寫識別碼或識別碼填報錯誤造成其無法及時參與交易的,由意向方自行承擔責任。

非本人賬戶劃轉保證金的,意向方應當提供本所認可的代付相關證明材料。

第九條若2個及以上的意向方組成聯合體報名參與交易的,須注意以下事項:

(一)符合公告的相關要求。

(二)聯合體各方應簽署書面聯合協議【參考性文本】,并在報名時通過報名系統提交。

1、聯合協議應當載明聯合體各方的主體身份、聯合投資行為的代理人、投資后的權利分配、義務承擔等內容。

2、聯合體以代理人的名義,在交易平臺完成注冊、報名、競價。

3、代理人應當使用本人賬戶通過轉賬方式交納保證金,不得由第三方代付。

第十條若享有優先購買權的意向方參與交易的,該意向方應遵循《西南聯合產權交易所優先購買權行權規則》的相關規定。

第十一條若意向方提交資料的內容不符合要求,應在本所規定時間內及時更正并重新提交或補充提交。逾期提交的,本所將不予受理。

第十二條公告期限截止后,已完成報名手續的意向方不得單方撤回報名。

關于通知事項的說明

第十三條本所將同時按以下方式向意向方發送有關事項通知:

(一)通過第四產權平臺向意向方的網上注冊賬戶發送系統通知;

(二)按意向方提交的報名材料中載明的聯系人手機號碼發送手機短信。

網站信息或手機短信一旦發送成功,即視為意向方已經收到。請意向方保持手機通訊通暢,并及時登錄系統查看通知消息。

關于網上競價的說明

第十四條意向方的交易資格被確認后,應按照項目公告或競價公告的要求參與網絡競價。競價過程中,意向方應遵循《西南聯合產權交易所網絡競價操作規則》的相關規定。

關于交易成功的說明

第十五條意向方交易未成功的,本所將在交易成功次日起3個工作日內原途徑、全額、無息退還其交納的保證金。

第十六條本須知所稱交易成功是指:

(一)公告期限屆滿后,若僅征集到1家合格意向方的,即視為交易成功;

(二)公告期限屆滿后,若征集到2家及以上合格意向方的,本所按照公告和交易規則的要求,確認其中1家意向方符合簽約條件的,即視為交易成功;

(三)公告要求的其他應當視為交易成功的情形。

第十七條本所按照《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》的相關規定退還或處置意向方交納的保證金。

第十八條交易成功后,本所按照交易規則或公告要求向交易雙方出具交易憑證。

第十九條本須知的最終解釋權歸本所。

風險提示

特別提示:本風險提示書不能取代投資者本人的投資判斷,也不會降低投資者參與西南聯合產權交易所各項交易活動的固有風險,相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。



尊敬的投資者:


您通過西南聯合產權交易所(以下簡稱“西南聯交所”)參與交易時,可能會存在因交易、投資帶來的收益不確定性風險。本風險提示書旨在讓您更好地了解其中的風險,審慎做出交易決策。您在提交交易申請前,請仔細閱讀并確保自己理解本風險提示書的全部內容,了解交易規則、項目公告、交易須知、申請人承諾等相關文件的規定,并結合自身的投資經驗、目標、財務狀況、風險承受能力等自行決定是否參與交易。對本風險提示書有不理解的地方請及時咨詢西南聯交所相關人員。


投資者可能面對的風險包括但不限于:


一、經濟和市場風險



因經濟、市場環境變化或國家法律法規、政策變化,可能導致交易標的價值波動,甚至導致西南聯交所無法繼續為投資者提供交易服務,投資者應自行承擔由此產生的損失。


二、信息披露風險


西南聯交所披露的交易標的相關信息(包括但不限于信息披露公告以及交易標的圖片、名稱、文字描述及其他相關信息等)系西南聯交所根據轉讓方(融資方或項目方)提供的信息內容進行發布,西南聯交所僅對披露信息內容進行齊全性和合規性審核,不保證披露交易標的相關信息的真實性、完整性和準確性,不保證披露交易標的名稱、圖片、描述與交易標的實際相符,西南聯交所也不對交易標的做任何擔保。投資者在決定參與交易活動前,應對交易標的進行充分全面了解。對明示按交易標的現狀進行交易的,投資者應當在提交交易申請前,自行勘察交易標的實物。投資者提交交易申請、參與競買的,即表明認可交易標的現狀。投資者應自行承擔可能由此產生的損失。


三、交易風險


投資者在交易過程中,可能面對以下風險,投資者應自行承擔由此產生的損失。


1.保證金不予退還風險。投資者未按照交易規則及項目公告等規定參與交易或履行相關義務的,其交納的保證金可能不予退還或產生其他不利后果。投資者在提交交易申請前,請認真閱讀《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》及項目公告等關于保證金處置的內容。


2.中止、終結交易風險。交易過程中發生交易標的權屬糾紛、法院判決、行政行為、西南聯交所指定第三方交易平臺網絡競價系統軟硬件故障或網絡故障等影響交易正常進行的情形,西南聯交所可以做出中止、終結交易的決定,投資者自行承擔可能產生的損失。詳見《西南聯合產權交易所交易業務通用規則》第八章。


3.互聯網操作風險。通過互聯網參與交易,投資者可能存在交易賬戶信息泄露、身份被仿冒、操作不當、投資者終端軟硬件與西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統不兼容、終端設備時間與交易系統時間不符、終端軟硬件或網絡故障造成交易失敗、失誤等互聯網操作風險。


4.優先購買權行權風險。享有優先購買權的投資者應詳細閱讀項目公告關于行使優先購買權的約定,并遵守《西南聯合產權交易所優先購買權行權規則》,否則可能會承擔行權方式不當引致的責任或風險。投資者存在因享有優先購買權的投資者行權而不能成為最終投資人的風險。


四、其他風險


1.因戰爭、自然災害、通訊故障、電力故障、運營服務商網絡故障、非法入侵、惡意攻擊等原因導致交易標的損毀滅失或西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統異常甚至癱瘓,導致交易終結的,西南聯交所不承擔任何責任,投資者應自行承擔由此可能產生的損失。


2.交易標的成交后,對交易標的交割過程中發生的包括但不限于包裝、運輸、交付、稅費等一切費用、紛爭等,均由交易雙方依據交易合同、項目公告及西南聯交所交易規則,自行承擔和處理,西南聯交所不承擔任何責任。


3.投資者因填寫信息不真實、不準確或不完整而造成注冊賬戶無法激活或保證金無法退還的,自行承擔相應后果。


西南聯交所敬告各投資者,應當根據自身的經濟條件、心理及風險承受能力謹慎、理性參與交易,樹立正確投資理念,確保資金安全。本風險提示書并不能揭示參與西南聯交所各項交易活動的全部風險及情形,投資者務必對此有清醒認識,審慎做出各項交易決策。


投資有風險,交易須謹慎!



對本風險提示書無異議的,請在閱知后予以確認。



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